平安国证2000ETF三季报解读：份额增长19.64% 净值涨幅18.62%跑赢基准
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主要财务指标：本期利润353.79万元 期末净值2270万元
报告期内（2025年7月1日-9月30日），平安国证2000ETF实现本期已实现收益176.40万元，本期利润353.79万元，期末基金资产净值2270.24万元，期末基金份额净值1.2423元。
| 主要财务指标 | 报告期数据 |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 1,764,030.17元 |
| 本期利润 | 3,537,937.32元 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.2075元 |
| 期末基金资产净值 | 22,702,389.98元 |
| 期末基金份额净值 | 1.2423元 |
基金净值表现：三个月净值涨18.62% 超额收益1.38%
过去三个月，基金净值增长率为18.62%，跑赢业绩比较基准（）1.38个百分点，净值波动率1.07%低于基准的1.12%。拉长周期看，过去六个月、一年及自基金合同生效以来净值增长率分别为22.60%、36.11%、24.23%，其中近一年及成立以来业绩小幅跑输基准。
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益（净值-基准） | 净值波动率 | 基准波动率 |
|---|---|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 18.62% | 17.24% | 1.38% | 1.07% | 1.12% |
| 过去六个月 | 22.60% | 22.40% | 0.20% | 1.50% | 1.59% |
| 过去一年 | 36.11% | 37.84% | -1.73% | 1.73% | 1.86% |
| 自合同生效起至今 | 24.23% | 30.52% | -6.29% | 1.70% | 1.86% |
投资策略与运作：抽样复制跟踪指数 完成投资目标
基金采用抽样复制法跟踪国证2000指数，通过量化方法筛选股票并控制风险，以“跟踪误差最小化”构建组合。报告期内，基金日均跟踪偏离度绝对值及年化跟踪误差控制在合同约定范围内（偏离度<0.2%，误差<2%），较好完成了紧密跟踪标的指数的投资目标。
业绩表现：跑赢基准1.38个百分点
截至报告期末，基金份额净值为1.2423元，报告期内（2025年7月1日-9月30日）净值增长率18.62%，同期业绩比较基准收益率17.24%，基金跑赢基准1.38个百分点，超额收益显著。
资产组合：权益投资占比90.34% 现金类资产4.27%
报告期末，基金总资产2286.42万元，其中权益投资（全部为股票）占比90.34%，金额2065.61万元；银行存款和结算备付金合计97.64万元，占比4.27%；其他资产123.17万元，占比5.39%。资产配置符合指数基金高权益、低现金的特征。
| 资产类别 | 金额（元） | 占基金总资产比例 |
|---|---|---|
| 权益投资（股票） | 20,656,149.70 | 90.34% |
| 银行存款和结算备付金 | 976,357.16 | 4.27% |
| 其他资产 | 1,231,673.19 | 5.39% |
| 合计 | 22,864,180.05 | 100.00% |
行业配置：信息技术占比13.11% 制造业配置为0
基金股票资产按行业分类显示，信息传输、软件和信息技术服务业配置比例最高，达13.11%，金额297.62万元；其次为批发和零售业（3.34%）、科学研究和技术服务业（1.61%）。值得注意的是，制造业配置金额为0，与国证2000指数成分股中制造业占比较高的特征存在差异，或因抽样复制策略导致行业偏离。
| 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|
| 信息传输、软件和信息技术服务业 | 2,976,201.39 | 13.11% |
| 批发和零售业 | 758,500.16 | 3.34% |
| 科学研究和技术服务业 | 364,509.37 | 1.61% |
| 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 393,498.00 | 1.73% |
| 交通运输、仓储和邮政业 | 307,507.00 | 1.35% |
| 合计 | 20,656,149.70 | 90.99% |
前十大重仓股：占比0.80% 集中度较低
基金前十大重仓股合计公允价值109.85万元，占基金资产净值比例4.84%，持股集中度较低，符合指数基金分散化特征。其中，东芯股份（688110）持仓金额最高，为18.17万元，占比0.80%；（688088）、（688123）分别以13.24万元、12.99万元位列二、三位。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688110 | 东芯股份 | 181,730.00 | 0.80% |
| 2 | 688088 | 虹软科技 | 132,357.60 | 0.58% |
| 3 | 688123 | 聚辰股份 | 129,976.00 | 0.57% |
| 4 | 603083 | 剑桥科技 | 127,800.00 | 0.56% |
| 5 | 688343 | 云天励飞 | 123,872.00 | 0.55% |
| 6 | 300475 | 香农芯创 | 118,638.00 | 0.52% |
| 7 | 300548 | 长芯博创 | 95,643.00 | 0.42% |
| 8 | 688313 | 仕佳光子 | 92,690.00 | 0.41% |
| 9 | 688063 | 派能科技 | 89,088.00 | 0.39% |
| 10 | 688400 | 凌云光 | 86,166.00 | 0.38% |
份额变动：净申购300万份 规模增长19.64%
报告期内，基金总申购份额2700万份，总赎回份额2400万份，净申购300万份。期末基金份额总额1827.44万份，较期初（1527.44万份）增长19.64%，规模小幅扩张。
| 项目 | 份额（份） |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 15,274,435.00 |
| 报告期总申购份额 | 27,000,000.00 |
| 报告期总赎回份额 | 24,000,000.00 |
| 期末基金份额总额 | 18,274,435.00 |
风险提示：单一投资者持股超20% 持有终止上市ST股
报告显示，基金存在单一投资者持有份额比例超过20%的情形，若该投资者巨额赎回，可能导致基金资产净值连续低于5000万元，面临合同终止风险。此外，基金积极投资部分持有*ST超华（002288）、ST长康（002435）两只已终止上市股票，公允价值均为0元，或对基金净值造成潜在负面影响。
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