富国创业板中盘200ETF三季报解读：净赎回45%，净值增长15.24%
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主要财务指标：本期利润700万元，期末净值3.82亿元
报告期内，基金实现本期已实现收益4,891,437.13元，本期利润7,000,374.51元，加权平均基金份额本期利润0.1977元。截至三季度末，基金资产净值38,167,537.32元，基金份额净值1.4690元。
| 主要财务指标 | 报告期数据（元） |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 4,891,437.13 |
| 本期利润 | 7,000,374.51 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.1977 |
| 期末基金资产净值 | 38,167,537.32 |
| 期末基金份额净值 | 1.4690 |
基金净值表现：三季度净值增长15.24%，跑输基准0.32%
三季度基金净值增长率15.24%，同期业绩比较基准（）收益率15.56%，跑输基准0.32个百分点。拉长周期看，过去一年净值增长39.88%，超额基准0.53个百分点；自成立以来累计增长46.90%，大幅跑赢基准7.08个百分点。
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩基准收益率 | 超额收益（净值-基准） |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 15.24% | 15.56% | -0.32% |
| 过去六个月 | 20.12% | 20.08% | 0.04% |
| 过去一年 | 39.88% | 39.35% | 0.53% |
| 自基金合同生效起至今 | 46.90% | 39.82% | 7.08% |
投资策略与运作：完全复制法跟踪指数，严控跟踪误差
基金采用完全复制法构建组合，按照标的指数成份股及权重配置，并根据指数调整及时调仓。报告期内通过量化与人工管理结合处理大额申赎，合理安排仓位，力争日均跟踪偏离度绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。
资产组合配置：权益投资占比98.93%，现金类资产仅0.75%
截至三季度末，基金总资产38,374,482.67元，其中股票投资占比98.93%，金额37,964,046.12元；银行存款和结算备付金合计289,276.70元，占比0.75%；其他资产121,159.85元，占比0.32%，资产配置高度集中于股票。
| 资产类别 | 金额（元） | 占总资产比例 |
|---|---|---|
| 权益投资（股票） | 37,964,046.12 | 98.93% |
| 银行存款和结算备付金合计 | 289,276.70 | 0.75% |
| 其他资产 | 121,159.85 | 0.32% |
| 合计 | 38,374,482.67 | 100.00% |
行业配置：制造业占比66.18%，信息技术业21.39%
股票投资中，制造业以25,260,992.68元公允价值占基金资产净值66.18%，为第一大配置行业；信息传输、软件和信息技术服务业8,164,648.85元，占比21.39%；批发和零售业2,019,493.94元，占比5.29%。其余行业占比均不足1%。
| 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|
| 制造业 | 25,260,992.68 | 66.18% |
| 信息传输、软件和信息技术服务业 | 8,164,648.85 | 21.39% |
| 批发和零售业 | 2,019,493.94 | 5.29% |
| 文化、体育和娱乐业 | 899,133.00 | 2.36% |
| 卫生和社会工作 | 154,488.00 | 0.40% |
| 租赁和商务服务业 | 135,772.00 | 0.36% |
| 农、林、牧、渔业 | 132,965.00 | 0.35% |
前十大重仓股：领衔，集中度低
指数投资前十大重仓股中，常山药业（300255）以660,475.00元公允价值居首，占净值1.73%；（300475）、（300779）紧随其后，占比1.63%、1.38%。第十大重仓股（300049）占比0.96%，前十大合计占净值约11.44%，持股集中度较低。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占净值比例 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 300255 | 常山药业 | 14,500 | 660,475.00 | 1.73% |
| 2 | 300475 | 香农芯创 | 6,800 | 620,568.00 | 1.63% |
| 3 | 300779 | 惠城环保 | 3,000 | 525,000.00 | 1.38% |
| 4 | 300432 | 富临精工 | 22,530 | 500,616.60 | 1.31% |
| 5 | 300953 | 震裕科技 | 2,100 | 395,199.00 | 1.04% |
| 6 | 300568 | 星源材质 | 26,700 | 389,553.00 | 1.02% |
| 7 | 300170 | 汉得信息 | 20,700 | 389,160.00 | 1.02% |
| 8 | 300409 | 道氏技术 | 15,000 | 381,000.00 | 1.00% |
| 9 | 300007 | 汉威科技 | 5,807 | 369,150.99 | 0.97% |
| 10 | 300049 | 福瑞股份 | 4,900 | 364,560.00 | 0.96% |
基金份额变动：净赎回1800万份，份额缩水43.2%
三季度基金份额大幅减少，期初份额43,981,814.00份，期间总申购200万份、总赎回2000万份，净赎回1800万份，期末份额25,981,814.00份，较期初减少43.2%。
| 项目 | 份额（份） |
|---|---|
| 报告期期初基金份额 | 43,981,814.00 |
| 报告期总申购份额 | 2,000,000.00 |
| 报告期总赎回份额 | 20,000,000.00 |
| 报告期期末基金份额 | 25,981,814.00 |
风险提示：高集中度与大额赎回风险需警惕
基金当前存在两大风险点：一是股票资产占比98.93%且行业集中于制造业（66.18%），若相关板块波动加剧，净值可能面临较大冲击；二是季度净赎回比例达43.2%，大额赎回或导致规模进一步缩水，影响申赎流动性及跟踪效率。投资者需密切关注上述风险。
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