因对员工执业行为管理不到位，博众智能科技投资被监管责令改正

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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者李海媛）2月25日，广东证监局发文称，经查，在2026年1月20日至1月28日期间，王健聪作为广东博众智能科技投资有限公司（以下简称“博众智能科技投资”）员工，在未履行公司内部合规审查流程的情况下，使用公司另一名员工夏志勇名下互联网账号，向公众播放证券投资咨询相关视频，内容包含有关具体证券的投资建议，部分投资建议存在缺乏合理依据、承诺收益等情形。夏志勇作为上述账号的所有人，未尽到审慎管理职责。

据悉，上述过程中，博众智能科技投资未对相关违规行为进行有效监测和制止。上述情况反映出博众智能科技投资合规管理和风险控制机制存在缺陷，对员工执业行为的管理不到位，违反了相关规定。

根据有关规定，广东证监局决定对博众智能科技投资采取责令改正的监管措施，并要求公司应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同时，广东证监局指出，王健聪、夏志勇的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》有关规定，根据相关规定，决定对王健聪、夏志勇采取出具警示函的监管措施。