长江证券前员工李佳威违规买卖证券获利13.54万元新疆证监局：没收违法所得并罚款10万元

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市场报讯 4月20日，新疆证监局发布行政处罚决定书，对前从业人员李佳威违规买卖证券行为进行处罚。根据处罚决定，李佳威在从业期间控制使用他人证券账户买卖证券，累计交易金额超1.06亿元，账面盈利13.54万元，新疆证监局决定对其没收违法所得13.54万元，并处以10万元罚款。

从业十年期间控制多个账户交易超亿元

经调查，李佳威于2015年1月5日至2025年5月22日期间，先后在长江证券库尔勒人民东路证券营业部、克拉玛依塔河路证券营业部任职，属于证券从业人员。在此期间，其控制使用"岳某花""李某琳""李某昂"证券账户及"韩某玲"两融信用证券账户持有、买卖证券。

新疆证监局查明，上述账户累计买入成交金额5338.45万元，卖出成交金额5358.19万元，账面盈利13.54万元。相关违法事实有任职信息、询问笔录、银行资料、交易记录等证据证明。

当事人申辩称非主要操作者监管部门不予采纳

在案件调查过程中，李佳威提出陈述申辩意见，主要包括三点：一是案涉账户大部分操作并非本人实施，主要由李某琳操作；二是流经本人账户的资金并非由本人支配，实际归属为岳某花；三是案涉资金的最终支配及消费主体为岳某花，本人未实际受益。其认为监管部门拟作出行政处罚所依据的事实认定存在偏差，请求撤销或变更行政处罚。

新疆证监局经复核后表示，在案证据足以证明相关证券账户由李佳威控制、使用，相应资金来源及去向均指向李佳威，其能够支配相应资金。李佳威提供的证据无法证明案涉账户大部分交易操作系李某琳实施，也无法证明资金实际归属及支配主体为岳某花，因此对其陈述申辩意见不予采纳。

依据《证券法》作出处罚罚没款合计23.54万元

新疆证监局指出，李佳威的行为违反了《证券法》第四十条第一款规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的证券从业人员借他人名义持有、买卖证券的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，决定：