因开展私募基金业务存多项违规行为，杭州万豪投资被监管警示

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昨天 22:15
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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者李海媛）11月10日，浙江证监局发文称，经查，杭州万豪投资管理有限公司（以下简称“杭州万豪投资”）在开展私募基金业务中存在合格投资者认定和适当性管理不规范；未按合同约定履行信息披露义务；未勤勉谨慎履行管理人职责，如违反基金合同对于“投资限制”的约定、财务管理不规范；担任执行事务合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资，未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；通过员工代持形式向不合格投资者募集资金。上述行为违反了多项规定。

根据有关规定，浙江证监局决定对杭州万豪投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局指出，裘至钧作为时任杭州万豪投资法定代表人及总经理、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对裘至钧采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。