合规再出问题 财通证券因场外衍生品业务收罚单

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日前，浙江证监局公告，经查，场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

上述情形不符合相关规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施，并指出，财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同时，浙江证监局表示，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，财通证券因合规问题接连收到监管关注。今年9月，浙江证监局同样因为合规问题，对财通证券开出罚单。

业绩方面，前三季度，财通证券实现营业收入50.63亿元，同比增长13.99%，归母净利润20.38亿元，同比增长38.42%。其中，第三季度营收、净利润实现大幅增长，同比增幅分别达48.58%、75.10%。值得注意的是，今年以来财通证券衍生品业务大幅下滑。公司2025年半年报显示，截至2025年上半年末，公司衍生金融资产1.76亿元，较年初的8亿元，大幅下滑77.99%。