浙商证券股份有限公司第四届董事会第四十三次会议决议公告
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证券代码：601878 证券简称： 公告编号：2026-019
浙商证券股份有限公司
第四届董事会第四十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第四十三次会议于2026年3月25日以书面方式通知全体董事，会议于2026年4月3日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。
经审议，作出决议如下：
一、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
公司董事会同意聘任吕小萍女士为公司合规总监，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2026年4月4日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2026-020
浙商证券股份有限公司
关于公司高级管理人员变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到许向军先生的书面辞职报告。许向军先生因工作调整原因，申请辞去公司合规总监职务。
● 公司于2026年4月3日召开第四届董事会第四十三次会议，同意聘任吕小萍女士为公司合规总监，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
一、高级管理人员离任情况
(一)提前离任的基本情况
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(二)离任对公司的影响
根据法律法规及公司《章程》的规定，许向军先生的辞职自2026年4月3日生效。许向军先生不存在未履行完毕的公开承诺，并将按照相关规定做好交接工作。
二、高级管理人员变更情况
公司于2026年4月3日召开第四届董事会第四十三次会议，会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任吕小萍女士为公司合规总监。吕小萍女士已获中国证监会相关派出机构认可，自董事会通过之日起正式履职，任期至本届董事会届满之日止。
吕小萍女士具备担任公司合规总监所必需的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任高级管理人员的情形。吕小萍女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所的惩戒。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2026年4月4日
