星辰天合收到证监会境外上市备案反馈意见要求说明股权变动、红筹架构及AI业务等七方面问题

外汇
5小时以前
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近日，星辰天合收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下：

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：一、请补充说明：（1）你公司历次增资及股权转让价格及定价依据，是否存在入股价格异常的情况，是否存在利益输送，是否实缴出资，是否存在未履行出资义务、抽逃出资、出资方式存在瑕疵的情形，你公司向部分股东定向进行资本公积转增股本的详细情况，是否合法合规；（2）请就你公司设立及历次股权变动是否合法合规，以及你公司主体资格和有效存续情况出具结论性意见。二、请说明（1）你公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员取得境外永久居留权情况；（2）你公司历史沿革中是否存在股权代持；（3）请补充说明你公司国有股东标识办理情况。三、请补充说明（1）你公司搭建红筹架构及协议控制架构期间境内企业业务涉及外资限制或禁止准入领域的情况；（2）你公司搭建、拆除红筹架构和协议控制架构过程中，履行外汇登记、境外投资、外商投资、税务等监管程序合法合规的结论性意见。四、请补充说明你公司为协助股东开源天路入股，向其提供约50,000.0万元无息借款的背景情况及你公司内部决策程序履行情况，后续与极创欣源等投资人债权债务进行三方抵销的情况，是否存在纠纷或潜在纠纷，是否就相关交易活动缴纳相关税费，上述交易是否合法合规。五、请补充说明你公司及下属公司经营范围及实际业务是否涉及限制或禁止外商投资领域,本次发行上市及"全流通"后是否持续符合外商投资准入要求。六、请补充说明你公司业务涉及AI大模型的具体情况，包括应用场景、具体功能等。七、请补充说明本次拟参与"全流通"股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

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