普祺医药收到证监会境外上市备案反馈意见要求说明股东穿透核查、股权代持及合规经营等问题

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2小时以前
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近日，普祺医药收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下：

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：一、请说明（1）股东赤峰名泉为实际控制人李雨亮控制的主体，请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》关于5%以上股东的要求对其穿透核查；（2）按照最近12个月内新增股东要求对2026年股份回购及转让的相关主体进行核查说明；（3）发行人股本中是否存在国有股本，是否应履行相关国资管理程序。二、请说明（1）李雨亮、王宏嵋、韩永信委托他人代持发行人股权，导致发行人设立之初全部股权皆存在代持，请说明股权代持形成的具体原因，涉及的具体交易安排、代持还原情况，是否存在违反法律法规、竞业协议或者有关管理制度的情形；（2）王红嵋将资金转入其兄嫂及普祺有限员工账户，相关主体再汇至名义股东毋兴账户，请说明上述安排的具体原因；（3）2020年赤峰普祺将注册资本转让给王红嵋，2021年王红嵋将所持股权全部转让给李雨亮，结合上述情况说明备案材料关于股权代持解除时点的判断是否准确，股权代持已解除的依据是否充分；（4）李雨森代李雨亮、王红嵋持有赤峰清溪出资份额的具体原因，涉及的具体交易安排，以及赤峰清溪层面股权代持全部解除的依据是否充分；（5）备案材料是否完整、准确说明股权代持情况、历史股权代持是否合法合规；（6）就发行人设立及历次股权变动是否合法合规出具结论性意见。三、请说明（1）发行人设立两个员工持股平台且激励方式不一致的原因；（2）祝力参与股权激励的具体情况，包括取得激励份额的时间、价格等，以及是否符合股权激励有关约定；（3）就股权激励是否合法合规，是否存在利益输送出具明确结论性意见。四、请说明（1）复杂制剂项目办理企业投资项目备案变更手续及环境保护建设项目重新报批手续的进展，是否存在实质障碍；（2）历史建设工程瑕疵的整改情况，是否存在被调查、处罚的风险，是否构成本次发行上市的实质障碍；（3）赤峰中誉置业与发行人是否存在关联关系。五、请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

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