倍通数据收到证监会境外上市备案反馈意见要求说明股权架构合规性及信托安排等七大问题

外汇
12小时以前
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近日，倍通数据收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下：

一、关于股权架构搭建及返程并购的合规性。请说明（1）持股5%以上的股东是否履行《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（37号文）的外汇登记，以及境内机构股东是否履行对外投资等境内监管程序；（2）红筹架构搭建过程中，涉及收购境内主体的，请提供被收购境内主体收购前后股权架构及穿透情况，说明交易对价、定价依据、税费缴纳、及倍通医药科技于2024年6月及2025年9月评估值等情况，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外商投资企业收购倍通医药科技相关股权转让价格低于2024年6月评估值的原因，是否存在低价将境内资产转移至境外的情况；（3）股权架构搭建及返程并购过程符合当时有效的外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等监管规定的结论性意见。

二、请根据《监管规则适用指引—一境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引》要求，详细说明发行人及境内运营主体设立情况及设立以来股本和股东变化情况，包括但不限于增资入股、股份转让及相关价款支付情况，股东之间是否存在关联关系，是否存在委托持股或其他利益输送的情形；律师就发行人及境内运营主体设立及历次股权变动是否合法合规发表核查意见。

三、请结合你公司股东BVI-Auto Data 和 Pharmeyes Data Holding Limited 实控人之间的关系说明两股东是否存在关联关系或一致行动关系。

四、请补充说明你公司股东上层信托所涉相关合约及资管安排的主要内容，包括但不限于信托的具体方式、信托管理权限、信托或资产管理费用、合同的期限及变更终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款、导致股东在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式等；请结合信托契约具体条款说明股东所涉信托各当事人权利义务安排，并说明所有信托受益人具体信息，包括但不限于受益人、受益份额、与信托设立人的关系。

五、请用通俗易懂的语言说明你公司业务经营模式。

六、请补充说明募集资金具体用途以及境内、境外用途所占比例，募集资金用途所履行的相关审批、核准或备案程序情况；涉及境外募投项目的，说明履行境外投资审批、核准或备案程序情况。

七、你公司下属公司北京零壹光年的经营范围变更进展情况。

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