东方富海（芜湖）基金因投资者适当性管理违规及未备案合伙问题被安徽证监局责令改正

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市场消息 4月7日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，对东方富海（芜湖）股权投资基金管理企业（有限合伙）（以下简称“东方富海芜湖”）采取责令改正的监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局在核查中发现，东方富海芜湖在私募基金业务活动中存在两方面问题：

一是未按规定开展投资者适当性管理工作。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条第一款的规定。投资者适当性管理是私募基金行业的核心合规要求之一，旨在确保投资者与产品风险相匹配，保护投资者合法权益。

二是出资并担任未备案有限合伙企业的执行事务合伙人，且该未备案有限合伙企业存在外部出资人并对外投资。根据相关规定，私募基金管理人及其管理的基金产品均需按要求履行备案程序，未备案即开展投资活动可能导致监管信息缺失，增加潜在风险。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，安徽证监局决定对东方富海芜湖采取责令改正的行政监管措施。公司需在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告，说明具体整改措施、完成情况及长效机制建设等内容。

公告同时明确，东方富海芜湖如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述责令改正措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了私募基金行业在合规运营方面的严格要求。业内人士指出，随着监管趋严，私募基金管理人需进一步强化合规意识，严格执行投资者适当性管理、备案登记等制度，避免因程序瑕疵或实质性违规引发监管风险。东方富海作为国内知名私募机构，其芜湖子公司此次被处罚，也为行业敲响了合规警钟。

（完）

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